北京证监局：对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定
2022-11-29 18:37:26来源：贝壳财经
(资料图片)
一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。
二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题。
三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。
上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人，负有责任，决定对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
编辑 罗东骏
校对 柳宝庆
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