无分析师资质发研报，监管细列五大违规行为，太平洋证券收罚单 天天热头条
2023-05-23 22:38:22来源：贝壳财经
(资料图)
公告显示，太平洋证券在发布证券研究报告业务存在五大违规行为：一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1 人既未注册为“证券分析师”， 也未注册为“一般证券业务”。
二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至 2022年4月8日，该问题仍未解决。
三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。
四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的 2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。
五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。
云南证监局认为，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券公司内部控制指引》等相关规定，据此，我局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施。
太平洋证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定，加强证券研究报告业务管理。
编辑 岳彩周
校对 柳宝庆
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