深圳证监局对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施 天天速看
2023-06-08 18:42:02来源：贝壳财经
【资料图】
经查，该公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号发布，证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第三条、第六条第（八）项，《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号发布，证监会公告〔2020〕20号修订，以下简称《暂行规定》)第三条、第八条第（四）项、第九条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《暂行规定》第二十二条的规定，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
编辑 宋钰婷
校对 柳宝庆
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