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世界热资讯!2022年深交所召开纪律处分听证会36场 同比增长约64%

2023-02-04 18:40:29来源:贝壳财经  


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充分发挥听证的事中救济作用,提升决策透明度。全年共召开纪律处分听证会36场,同比增长约64%,听取15家上市公司、96名责任人的申辩,同比增长约79%。针对疫情影响,及时推出视频听证等,提升市场主体参与便利性和积极性。通过引导当事人面对面“发声、论理”,既充分保障市场主体知情权、参与权、监督权,缓释对抗情绪,也进一步推动查明事实、厘清焦点,提升纪律处分决策过程的透明度和公信力。

用好用足复核的事后救济机制,强化公平公正。全年共完成15单纪律处分复核案件审议,同比增长150%。案件主要集中在财务造假、占用担保等恶性违规方面。这类案件往往市场影响大,对当事人的处分较为严厉。为切实维护当事人合法权益,确保处分客观公正,对存在异议的当事人,深交所通过以所外委员为主的上诉复核委员会,更加深入听取当事人意见,对案件事实、适用规则、处分力度等进行再审查,确保“有理有据”,并向当事人进一步阐明监管逻辑和标准,做到“以理服人”。从复核审议情况看,部分董监高对自身职责认识存在偏差,往往以未参与、不知情为由提出异议。通过复核,不但对纪律处分的规范严谨进行了再审查,也对当事人切实履行职责、准确理解规则进行了再教育,有效发挥了复核机制的功能作用。

编辑 方静怡

校对卢茜

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